深圳证券交易所曾海泉博士:深交所数字化创新生态建设与实践

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  • 2021-01-13

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文丨赵博智 编辑丨秦丽

来源丨首席数字官

数字化是当今全球正在经历的一次重要变革,深刻影响着各行业的发展。在数字化创新的驱动下,新模式、新业态、新产业不断涌现,数字化创新对各行业机构数字化升级发展的推动作用日益凸显。如何进行创新,怎样与行业机构携手搭建数字化创新生态,成为各行业关心的重要问题。

2020年12月11日,“2020中国数字化年会线上论坛”,以“新技术助推数字金融开启3.0时代”为主题的金融专题论坛圆满举行。深圳证券交易所技术规划部副总监曾海泉博士分享了深交所数字化创新生态建设与实践。

行业创新生态背景

证券市场是多方参与的市场,参与机构多,且彼此之间联系紧密,数据交换频繁、密集。证券市场高度依赖信息技术,经过多年的发展建设,目前证券市场已经建立起涵盖交易、监察、信息发布等众多市场业务环节的技术体系,有力地保证了证券市场日常安全运行。

回顾证券市场的发展历程,证券市场信息技术经历了电子化、网络化和数字化三个发展阶段,每个发展阶段都有鲜明的时代创新需求。当前,以新一代信息技术为代表的数字化变革对资本市场带来了深刻的冲击,激发了资本市场的创新动能。随着证券市场步入数字化时代,创新成为必然趋势,创新涉及范围更广,业务融合更加深入。然而创新在落地实施时却面临诸多挑战。特别是在当前数字化互联互通、跨界融合的时代,创新不仅需要资金、技术、人员等内部资源的投入,同时还需要外部机构的协同与配合,更加需要有良好的行业创新生态环境。

事实上,受各种因素条件的限制,行业机构在创新的过程中面临诸多问题。如技术创新的基础条件比较薄弱,缺少好的创新思路和想法,或缺少创新平台环境和支持。技术力量较强的市场机构开展创新往往又是各自为战,各自花费同样的资源做了类似的创新,造成行业宝贵资源的浪费。

除此之外,行业机构还要面临着各种繁重复杂的行业数字化业务创新任务挑战,例如要应对新的市场参与者、新的技术平台、新的数据要求等等。这些创新的需求,用现在模式是很难去适应的。因此,行业机构必须携起手来,不仅有助于共同推动行业科技进步,同时也有助于构建“开放协作,资源共享,共生共赢”的行业数字化新生态,由此推动行业数字化转型发展。

行业创新生态构建

作为证券市场的核心机构,深交所一直以来都是技术创新的探索者和实践者。如今进入数字化时代,深交所高度重视数字化对行业发展的历史机遇,注重发挥行业创新引领作用,不断加强科技创新协同,推动行业构建行业数字化的创新生态。为此,深交所重点打造了行业创新平台、搭建创新平台设施、凝聚市场参与者,开展创新项目实践,推动行业成果推广应用,建立更有效的创新协作机制等。

2017年,经证监会批准,深交所建立了行业金融科技中心,并将其打造成非营利性、以服务行业为导向、聚焦行业金融科技创新的公共研究平台。目前,中心具有课题研究,关键技术及设施研发,沙盒监管平台和行业交流等职责。聘请了来自行业内的证券公司、基金公司以及行业外的科技企业、科研院校等机构的技术专家作为创新平台的专家顾问,为行业创新发展建言献策,指导创新项目的实施。同时,金融科技中心与腾讯、华为等头部科技企业进行强强联合,成立联合创新实验室,发挥各自的资源优势,开展课题创新研究和项目研发。

为了更加有效地支持各种数字化创新,金融科技中心还积极搭建了各种设施平台环境,包括人工智能平台、区块链仿真研发平台等。此外,还提供大量的数据信息服务,特别是行业内部的脱敏数据、标注语料等。

依托行业的创新平台资源,金融科技中心制定了完善的课题预研流程,组织行业机构开展各种类型的课题预研攻关,开展带有工程探索验证性的创新活动。在课题实施过程中,提供平台环境、实验数据、分享研讨、成果评估等各类服务支持。对于课题的预研成果,通过金融科技中心课题成果演示平台,对相关成果进行PPT演示及视频展示,促进行业成果的推广,激发和提升行业数字化的创新动能。

行业创新生态实践成果

经过市场各方的共同的努力,行业创新生态日渐成长,取得了丰硕的创新实践成果,得到了行业的认可,为行业孵化了大批有价值的创新成果。据统计,金融科技中心三年来共立项143项课题,参与机构达38家,课题成果涉及领域广泛、使用技术丰富,且在应用场景方面具有很强的行业针对性。

除了服务行业机构的创新之外,深交所通过该金融科技中心这一创新平台,也在推动交易所自身科技监管创新能力建设。在智能化监管方面,以上市公司企业画像为依托,重点攻关上市企业知识图谱、财务异常分析、证券文本信息抽取技术以及信息披露合规性分析等关键技术,成果显著,并实现了工程化的落地应用。在智能化舆情信息服务技术方面,推出了智能舆情分析系统,并应用到上市公司监管和创业板注册的应用服务中。通过创新平台,不仅收获了创新的成果,而且提升了行业机构的创新活动参与度和创新氛围,带动了中小券商的参与热情。

行业创新生态还增强了行业创新协作能力,针对行业公共性、关键性、基础性的创新项目开展联合攻关,实现成果共享。行业产业链图谱共建是金融科技中心推动行业数字化创新的代表性项目。

行业产业链图谱能够刻画各产业之间的内在关系,可运用到企业研究、行业研究、风险预警等市场投资和风险监管等领域。构建产业链图谱意义重大,但组织实施却并不容易,需要依靠行业集体的力量。2019年深交所邀请11家行业机构共同发起该项目,按照统一标准、发挥自身优势、自愿分工协作的原则,逐步构建了20个产业链图谱,充分发挥了行业协作的创新优势。随着该项目的逐步推进,一个覆盖所有产业的产业链知识图谱在不久的将来可以顺利的完成,并赋能于行业,为行业数字化、智能化的创新服务提供有力支持。

经过三年的运作,深交所已探索出了一条从课题预研到工程落地实施,再到行业推广应用的发展之路。在此过程中,不仅增强了自身技术创新能力,同时还推动了行业数字化的发展,增强了与科技企业的合作,培育了服务行业的科技企业,进而助力激发了行业数字化生态的活力与动力。

行业创新生态未来发展

数字化生态建设没有终点,是一项长期性的工作,需要行业机构的共同培育和建设。党的十九届五中全会专门对创新作出了明确的指示,要把创新放在全局性的核心地位。这意味着行业创新生态也将肩负起更大的历史使命。证监会已明确提出要大力发展金融科技在行业中的应用,推动运用好数字化技术,提升市场监管的能力和效率。为此,深交所制定了数字化发展战略,希望塑造领先的数字化体系,全面推进数字化的升级发展,赋能优质创新资本中心、世界一流交易所建设。

深交所将在现有创新平台的基础上,进一步完善创新实施环境,组织好行业科技创新,以及全局性、关键性、基础性等重大课题攻关,加快成果在行业的落地应用和转化,拓展行业创新生态圈,加强行业人才培养。通过这一系列举措,着力打造行业一流的数字化创新平台生态圈,建设完备的行业金融科技平台实施环境,形成更强大的行业科技创新能力,提供优质的行业科技创新服务功能。

在资本市场数字化新生态建设完善方面,深交所将重点依靠南方中心、金融云平台、金融数据交换平台等数字化基础设施,实现交易所与生态伙伴之间的互联互通;打造面向市场服务和市场监管的数字平台,支持资本市场业务创新和智能监管发展;并通过建立行业的创新协作、交流合作、成果共享等多种创新机制,形成生态伙伴之间的沟通纽带;基于“创新互惠、共生共赢”的理念,共同构建资本市场数字化生态。

未来深交所将密切跟进数字科技变革浪潮,以数字化、智能化、网络化、国际化为抓手,争创世界一流交易所IT,全面服务于“打造优质创新资本中心,建设世界一流交易所”的发展愿景和战略目标。

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